河南日報 2023年5月17日 理論版“學思想、強黨性、重實踐、建新功”專欄

引導科研評價回歸學術(shù)

周倩 宋博

高?？蒲性u價始于評價導向的求真，形于評價過程的嚴謹，成于評價結(jié)果的科學，終于評價結(jié)論的科學運用。當前我國高?？蒲性u價中“五唯”問題集中體現(xiàn)在評價目的偏離、評價主體單一、評價方法模式簡單化、評價指標體系單一、評價結(jié)果的失序與使用不當?shù)?。因此，要擺脫“五唯”的頑瘴痼疾，必須讓科研評價回歸學術(shù)初心，從整體上把握好科研評價“為什么評”“誰來評”“評什么”“怎么評”“怎么用”的問題。

確立發(fā)展性科研評價理念。高?？蒲性u價的終極價值是形成現(xiàn)代科研體系與秩序、促進教師的自我實現(xiàn)和科研的高質(zhì)量發(fā)展。因此，評價應(yīng)以實現(xiàn)研究者個體的自由發(fā)展為價值基點，發(fā)現(xiàn)新的研究方向與科技前沿，并為實現(xiàn)這一目標提供服務(wù)與保障。按照這一價值邏輯，科研評價改革首先要改變以管理、考核為目標的價值導向，確立發(fā)展性的評價理念，即要有利于促進教師發(fā)展。評價的目的和初衷是通過評價激勵教師從事科研，幫助他們找到科研中的問題和未來發(fā)展方向，促進學術(shù)進步，而不僅僅是利用結(jié)果實現(xiàn)科研資源的分配與再分配。從這個意義上看，科研評價不應(yīng)該作為懲罰和獎勵教師的工具，更不應(yīng)該將評價結(jié)果與利益直接掛鉤，給教師貼上三六九等的標簽。

科研成果進行精細化分類。落實分類評價的關(guān)鍵在于做好科研成果精細化分類。一是按成果分類。在現(xiàn)有以論文、項目的基礎(chǔ)上，增加應(yīng)用性技術(shù)成果、軟科學研究成果、科技成果轉(zhuǎn)化等類型比例和權(quán)重。對于基礎(chǔ)研究，可采取長周期評價模式；對于應(yīng)用性研究，則側(cè)重看實際貢獻率。二是按學科專業(yè)分類。一刀切的整體性評價僅關(guān)注形式公平，但易造成結(jié)果不公平?？梢愿鶕?jù)不同學科專業(yè)特征采用分類評價，保證科研評價的公平和合理。三是按評價對象分類。對不同職稱、不同年齡段的教師采用不同的評價方法和標準。對于青年教師，評價的目的在于學術(shù)引領(lǐng)，可以在設(shè)定最低質(zhì)量標準的基礎(chǔ)上，采用定量評價方法鼓勵其多出成果。對于有豐富經(jīng)驗的老教師，應(yīng)重在成果的質(zhì)量和影響力，引導其潛心從事基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新。

鼓勵多方評價主體的參與。由于高?？蒲谐晒赡苌婕岸鄠€利益相關(guān)者，不同的利益群體對科研的價值訴求不同，評價的目的及所采取的評價方法模式迥異。行政性評價多是基于問責、督導，并將評價結(jié)果作為行政性撥款的主要依據(jù)。市場對科研的評價則主要看其能帶來多大的經(jīng)濟效益，并由此決定是否投資或購買。同行評議的學術(shù)性評價，則更看重研究本身的創(chuàng)新性和影響力。就促進高校科研發(fā)展而言，每一個評價主體的參與都有其必要性，也有其局限性。實踐中，應(yīng)積極探索多主體相結(jié)合的科研評價。在破“五唯”背景下，科研評價改革的關(guān)鍵在于弱化行政性科研評價，加強社會性評價。首先要積極探索第三方評價，這需要政府和社會積極培育和扶持。其次要充分發(fā)揮學術(shù)共同體的作用，將評價的權(quán)力交給專家和同行，回歸科研評價的學術(shù)性。

優(yōu)化科研評價方法。明確科研評價的價值理念和評價模式后，評價者應(yīng)在遵循科學精神的前提下，尋求工具理性的支持，選擇最佳的評價方法。首先，要堅持目的性原則，即評價方法要與評價目的和目標相一致。其次，要堅持科學性、合理性、適用性和有效性原則，全面、客觀地反映評價對象的真實情況。最后，要堅持效率性、便捷性和經(jīng)濟性原則。

完善科研評價體系?？蒲性u價改革的根本舉措不是將“五唯”進行“多唯”簡單疊加，而是怎么科學地設(shè)定評價標準和優(yōu)化指標體系，如何選取更能科學、真實反映科研成果或科研人員的創(chuàng)新水平和影響力、貢獻度等的指標。如，在WOS數(shù)據(jù)庫已有指標的基礎(chǔ)上，增加一些重要的輔助性指標，也可以將諸如專家學者在社交媒體作出貢獻的信息數(shù)據(jù)、科研人員所著的數(shù)字化著作對社會的影響力、專家學者工作中的教學部分以及資深科學家對青年科學家的監(jiān)督和指導等作為評價指標體系的觀測點。

建立雙向反饋機制?，F(xiàn)有科研評價機制往往僅把評價結(jié)果作為教師職稱晉升、績效考核、評優(yōu)評先等的手段和工具，其實質(zhì)是通過評價加強對教師的管理與約束，這背離了評價的目的與初衷。當科研評價理念由強化管理轉(zhuǎn)向促發(fā)展，科研評價就不能止于評價結(jié)果的發(fā)布，而是要充分利用評價的督導與改進功能，構(gòu)建基于“問題診斷—結(jié)果反饋—整改意見—改進實效”的兩輪雙向反饋機制。第一輪反饋，在科研評價前，評估者與評估對象溝通協(xié)商，評價小組充分聽取研究者的意見和建議。評價結(jié)束后，及時反饋評價結(jié)果、結(jié)論和改進意見，并重視評估對象的解釋和申訴。第二輪反饋，引導和督促評價對象根據(jù)評價結(jié)果、結(jié)論與意見，制定具有針對性的改進策略，并對其改進過程做好監(jiān)督。（作者單位：鄭州大學教育學院）

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